Urząd Komisji Nadzoru Finansowego opublikował stanowisko dotyczące prawidłowego wykorzystania w sektorze finansowym rozwiązań w zakresie nawiązywania stosunków gospodarczych bez fizycznej obecności klienta.
Stanowisko zawiera dobre praktyki dotyczące wypełniania obowiązków wynikających z ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu, związanych m.in. z czynnościami, jakie instytucje obowiązane, podlegające nadzorowi KNF powinny podjąć:
- w odniesieniu do nawiązywania stosunków gospodarczych z nowymi klientami bez ich fizycznej obecności,
- w przypadku korzystania z usług podmiotów trzecich zgodnie z przepisami prawa krajowego,
- w zakresie wdrażania polityk (strategii) oraz procedur, systemu kontroli wewnętrznej i nadzoru wewnętrznego, jakie podmioty nadzorowane powinny wprowadzić w przypadku zdalnego stosowania środków bezpieczeństwa finansowego wobec klienta.
Dokument jest dostępny pod adresem na stronie KNF.
(AM, źródło: KNF)
