Urząd Komisji Nadzoru Finansowego udostępnił do stosowania nowe wydanie metodyki oceny odpowiedniości członków organów podmiotów nadzorowanych wraz z uaktualnionym zestawem formularzy. Metodyka zawiera zbiór zasad i kryteria oceny, wynikające z regulacji prawnych, którymi kierują się KNF oraz UKNF w praktyce nadzorczej.
Dokument systematyzuje różnorodną i obszerną tematykę w zakresie oceny odpowiedniości oraz znaczną liczbę regulacji prawnych: zarówno bezwzględnie obowiązujących, jak i mających charakter zaleceń lub dobrych praktyk. UKNF podkreśla, że przedstawione w metodyce wymogi powinny być uwzględniane w wewnętrznych procesach oceny odpowiedniości przeprowadzanych przez podmioty nadzorowane.
Proces oceny odpowiedniości jest wieloaspektowy i wiele z kryteriów odzwierciedlonych w metodyce ma charakter jakościowy. Jest ona indywidualna i każdorazowo odnosi się do konkretnej funkcji w danym podmiocie w kontekście przyszłego jej pełnienia (ocena pierwotna) lub kontynuacji (ocena wtórna). Proces oceny odpowiedniości przeprowadzany przez KNF i UKNF jest ściśle powiązany z nadzorem bieżącym i inspekcyjnym nad instytucjami finansowymi oraz uwzględnia całość cech, predyspozycji, zdarzeń i okoliczności składających się na wizerunek danej osoby.
Nowe wydanie objęło kolejną grupę podmiotów rynku finansowego, jaką są TFI. Dla zapewnienia przejrzystości metodyka składa się obecnie z 3 modułów z podziałem na kategorie podmiotów rynku finansowego. Ponadto w aktualizacji uwzględniono zmiany w otoczeniu regulacyjnym wynikające z wejścia w życie nowych wersji wytycznych Europejskich Organów Nadzoru, a także rekomendacji wydanych przez KNF. W dokumencie uwzględniono doświadczenia oraz informacje od uczestników i interesariuszy rynku finansowego, w szczególności doprecyzowując kwestie związane ze stosowaniem zasady proporcjonalności w odniesieniu do doświadczenia zawodowego.
(AM, źródło: KNF)
